全国首单水利设施REITs发行在即！认购指南请查收！

时间： 2024-10-19 04:59     

（来源：银华理财家）

银华绍兴原水水利REIT（基金代码：180701）即将于10月21日正式开售！作为全国首单水利设施REITs，银华绍兴原水水利REIT是否值得关注？公众投资者怎么买？一文为您解答！

发售时间安排

本基金募集期为2024年10月21日起至2024年10月23日止，投资者应在募集期内全额缴款（含认购费）。

若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上限，实行末日比例配售，基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定以及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。

资料来源：《银华绍兴原水水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》

公众部分认购方式

公众投资者可以通过场内或场外两种方式认购基金份额，采用“金额认购，份额确认”的方式。

1

场外认购：本基金采用金额认购的方式。首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。详情请见当地销售机构公告。

2

场内认购：本基金采用份额认购方法。场内认购单笔份额应为1,000份或其整数倍。投资者使用场外基金账户认购的基金份额可以通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。

公众投资者在认购本基金前应充分认识基础设施基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书，参与方式如下：

方式1：场内认购

投资人可通过名下证券账户认购，注意需提前开通基础设施基金投资权限。若暂无证券账户，需先完成开户。

方式2：场外认购

投资人可通过银华基金直销平台银华生利宝或其他基金代销渠道认购。

注：具体销售渠道名单见《银华绍兴原水水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》

发售份额

按认购价格2.828 元/份和6亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预计募集资金总额为16.968亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利息）。

公众投资者认购的基金份额数量为55,692,000份，占发售份额总数的比例为9.28%。

注：最终公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制确定（如有），如决定启用回拨机制，基金管理人和财务顾问将发布公告，披露本基金回拨机制及回拨情况。

认购费率

投资人在募集期内可以多次认购基金份额，基金份额的认购费按每笔基金份额认购申请单独计算。本基金的认购费率如下表所示：

注：本基金基金份额的认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。认购款项在认购期间产生的利息归入基金资产。

后期如何交易

银华绍兴原水水利封闭式基础设施证券投资基金在基金合同存续期内采取封闭式运作并在深圳证券交易所上市，在存续期内（存续期限为自基金合同生效之日起30年），本基金不接受申购、赎回及转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。

基金上市交易后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；投资者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易，具体可参照深交所、登记机构规则办理。

尊敬的投资者：投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当您购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

您在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。文件中的观点仅代表基金公司成文时的观点，基金公司有权进行调整，文件转载的第三方报告或资料，转载内容仅代表该第三方观点并不代表基金的立场，基金公司不对其准确性或完整性提供直接或隐含的声明或保证。

根据有关法律法规，银华基金管理股份有限公司做出如下风险揭示：

一、依据投资对象的不同，基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型，您投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，您承担的风险也越大。

二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的一定比例（开放式基金为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。

三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

四、特殊类型产品风险揭示：【银华绍兴原水水利封闭式基础设施证券投资基金】（以下简称“本基金”）为基础设施基金，与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，属于中高风险品种，具体风险评级结果以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金大部分资产投资于基础设施项目，具有权益属性，受经济环境、运营管理等因素影响，基础设施项目市场价值及现金流情况可能发生变化，可能引起本基金价格波动，甚至存在基础设施项目遭遇极端事件(如地震、台风等)发生较大损失而影响基金价格的风险。本基金在基础设施之外投资固定收益资产，可能面临信用风险、利率风险、收益率曲线风险、利差风险、供需风险和购买力风险。本基金采取封闭式运作，不开通申购赎回，只能在二级市场交易，存在流动性不足的风险。本基金存在其他与公募基金相关的风险和与基础设施项目相关的风险，详见招募说明书等法律文件。

五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。银华基金管理股份有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。

六、【银华绍兴原水水利封闭式基础设施证券投资基金】（以下简称“本基金”）由银华基金依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。本基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund/】和基金管理人网站【www.yhfund.com.cn】进行了公开披露。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本产品由银华基金发行与管理，代销机构不承担产品投资、兑付和风险管理责任。