承诺“保本”！这家私募被出示警示函

时间： 2024-09-19 05:45     

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9月18日，深圳证监局公告显示，对深圳市华睿信资产管理有限公司（以下简称华睿信资产）采取出具警示函的监管措施。

深圳证监局表示，华睿信资产在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：一是对所管理的华睿信睿驰一号私募投资基金未尽谨慎勤勉义务；二是向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益；三是向部分风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金；四是未按合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息；五是未妥善保存投资者适当性管理方面的相关资料。

此外，范嘉贵负责华睿信资产的日常经营管理、资金募集及信息披露工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。