利用基金财产为投资者以外的人牟利，这家私募被罚！

时间： 2024-08-03 05:46     

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浙江证监局8月2日发布《关于对杭州嘉祺投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。决定称，经查杭州嘉祺投资在开展私募基金业务中存在以下行为：一是利用基金对外投资，由关联方向被投标的发行人另行收取服务费，构成利用基金财产为投资者以外的人牟取利益。二是部分产品未按合同约定披露定期报告和关联交易。三是未勤勉谨慎履行管理人职责，由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、部分产品的投资者冷静期回访未间隔24小时。四是公司内部交易记录制度、信息披露制度不符合相关规定。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十三条第三项、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，浙江证监局决定对杭州嘉祺投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

杭州嘉祺投资应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行投资者适当性管理和信息披露义务。杭州嘉祺投资应当在收到该决定书之日起7日内向浙江证监局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。

编辑：王朱莹 张科维